每個國家都有權(quán)威機構(gòu)頒發(fā)證券牌照，根據(jù)頒發(fā)機構(gòu)不同的等級，申請其證券監(jiān)管牌照難度也各自不同。今天我給大家分享幾個國外監(jiān)管牌照，有興趣的可以繼續(xù)往下看。

塞舌爾FSA牌照：

Seychelles Financial Services Authority (FSA)，塞舌爾金融服務監(jiān)管局其主要用于監(jiān)管塞舌爾的非銀行金融服務機構(gòu)。持有FSA牌照的公司可以為客戶提供多種金融工具，例如，股票、債券、外匯、差價合約、基金、信托等。

有多少膽量就有多少責任

FSA金融監(jiān)管局主要的責任就是完善監(jiān)管、許可證、法律法規(guī);達到國際需求的監(jiān)管環(huán)境;擁有其執(zhí)照的公司在塞舌爾提供監(jiān)管、支持及幫助其業(yè)務的發(fā)展。

辦公場地上要求具有實體辦公地點、常駐員工;持牌人至少聘用2個自然人任職董事、1個有牌照的證券或投資咨詢顧問。PS：所有持牌人都必須購買專業(yè)責任保險

哈薩克斯坦FSP牌照：

哈薩克斯坦的FSP監(jiān)管牌照包含外匯、payment processing 支付、EMI(電子貨幣)和加密貨幣、ico、除去養(yǎng)老金之外的一切業(yè)務，都可以進行。

可以在全球范圍內(nèi)為客戶提供服務;無需當?shù)剞k事處，公司的所有活動均可在海外進行。

哈薩克斯坦金融公司的允許活動：

交付過程，電子錢包服務，加密貨幣交易所，外匯/經(jīng)紀與證券，第三方cai務咨詢，第三方(其他銀行，PSP等)的托管代理活動，加密貨幣ICO啟動(如果通過第三方發(fā)行人完成)

商戶服務，通過主要會員通過萬事達卡/ VISA卡發(fā)行借記卡，托管交易平臺(外匯，加密貨幣等)，離岸外滙，離岸加密交易，軟件開發(fā)等。

美國RIA牌照：

美國證券置業(yè)委員會，英文全稱U.S. Securities and Exchange Commission，簡稱SEC，是美國證券最高監(jiān)管機構(gòu)。RIA牌照是受美國證券置業(yè)委員會(SEC)監(jiān)管的，專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務的公司及個人需要申請的牌照。獲頒機構(gòu)和個人必須經(jīng)過監(jiān)管層嚴格資格審查方可獲得認證，也只有獲得該資質(zhì)的機構(gòu)才可以收取相應的客戶管理費，并對客戶承擔委托責任。

SEC RIA牌照業(yè)務范圍大型跨國金融投資企業(yè)在美國運營都會申請SEC RIA(注冊投資顧問(Registered Investment Adviser,RIA))牌照，目前大多數(shù)獲得 RIA牌照的公司，都是大型跨國投行，以及跨國的證券、期貨、基金、外匯等大型的交易所或者交易機構(gòu)。

德國BaFin牌照：

德國把德意志聯(lián)邦銀行和保險監(jiān)管、證券監(jiān)管機構(gòu)合并，成立統(tǒng)一監(jiān)管組織———德國聯(lián)邦金融監(jiān)管局(BaFin)。

同時德國聯(lián)邦金融監(jiān)管局(BaFin)的結(jié)構(gòu)考慮到了行業(yè)區(qū)別：為銀行監(jiān)管、保險監(jiān)管和證券監(jiān)管/資產(chǎn)管理成立了獨立的組織部門。而那些跨行業(yè)任務則由從傳統(tǒng)監(jiān)管功能分離出來的幾個交叉業(yè)務部門執(zhí)行。

監(jiān)管范圍信貸金融機構(gòu)、保險業(yè)務、養(yǎng)老金基金、支付公司、德國管理公司、證券交易、存款擔保計劃等。